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证监会宣布依法对4宗案件 作出行政处罚

2016-07-22 17:34 付艳翠
摘要: 近日,证监会依法对1宗信息披露违法、2宗中介机构未勤勉尽责、1宗短线交易案件作出行政处罚。

  【机锋资讯】7月22日消息,记者从证监会了解到,近日,证监会依法对1宗信息披露违法、2宗中介机构未勤勉尽责、1宗短线交易案件作出行政处罚。

  

 

  上海大智慧股份有限公司(简称大智慧)在2013年通过承诺“可全额退款”的营销方式,以“打新股”、“理财”等为名进行营销,利用与相关公司的框架协议等多种方式,共计虚增2013年度利润1.2亿余元,因违反规定给予警告,并处以60万元罚款;对张长虹(大智慧董事长兼总经理)等14名责任人员给予警告,并处以3万元至30万元不等的罚款;对张长虹等5名责任人员采取5年证券市场禁入措施。

 

  立信会计师事务所(简称立信所)在为大智慧开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责,未执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据。北京中同华资产评估有限公司(简称中同华)在为大智慧开展资产评估业务过程中,违反多项执业准则。违反规定,责令立信所改正违法行为,没收其业务收入70万元,并处以210万元罚款;对直接负责的注册会计师姜维杰、葛勤给予警告,并分别处以10万元罚款;责令中同华改正违法行为,没收其业务收入12万元,并处以36万元罚款;对直接负责的资产评估师徐建福、朱云给予警告,并分别处以10万元罚款。

 

  短线交易案中,2015年6月30日至2016年2月25日开盘前,上海格林兰投资企业(有限合伙)(简称格林兰)为绿地控股集团股份有限公司(简称绿地控股)持股5%以上股东。2016年2月25日当日,格林兰证券账户通过二级市场累计买入“绿地控股”827,300股,期间卖出“绿地控股”50,000股。格林兰的上述行为违反规定,上海证监局决定对格林兰给予警告。

 

  证监会表示,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。

 

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